Wertpapierfirmen-Stammdatenmeldeverordnung

Ausweis zur Wertpapierfirma auf Soloebene

Teil I

Grunddaten

Position

Gegenstand

Ausprägung

I.1.

Ausweisart

[1; 2], wobei gilt

(1) „1“ für Erstanzeige;

(2) „2“ für Veränderungsanzeige

I.2.

Datum des Wirksamwerdens

[dd/mm/yy]

Teil II

Unternehmensdaten

Position

Gegenstand

Ausprägung

II.1.

Firmenwortlaut

alphanumerisch

II.2.

Unternehmensname kurz

alphanumerisch; max. 50 Zeichen

II.3.

Unternehmenscodetyp

[LEI; NC], wobei gilt

(1) „LEI“ für LEI-Code;

(2) „NC“ für Nationaler Code

II.4.

Unternehmenscode

alphanumerisch (gemäß ISO 17442:2012, wenn zutreffend)

II.5.

Klasse

[Klasse 1-Minus; Klasse 2; Klasse 3]

II.6.

Charakterisierung zum Zwecke des Art. 1 Abs. 2 der Verordnung (EU) 2019/2033 und des Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013

II.7.

Größenklasse nach Größe und Komplexität

[groß; normal; klein], wobei gilt:

(1) „groß“ ist ein Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 146 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013;

(2) „klein“ ist ein Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 145 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013;

(3) „normal“ ist ein sonstiges Institut

II.8.

Relevanzklasse nach Systemrelevanz

[G-SRI; SRI; n], wobei gilt:

(1) „G-SRI“ ist ein global Systemrelevantes Institut gemäß § 2 Z 23 BWG;

(2) „SRI“ ist ein Systemrelevantes Institut gemäß § 2 Z 25 BWG;

(3) „n“ ist ein Institut, das weder § 2 Z 23 noch § 2 Z 25 BWG erfüllt

II.9.

Verschiedenheit der Sitzstaaten von Unternehmen und Heimatlandaufsichtsbehörde

[j; n]

Teil III

Gruppendaten

Position

Gegenstand

Ausprägung

III.1.

Wertpapierfirmengruppe gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 25 der Verordnung (EU) 2019/2033 unter Aufsicht der FMA gemäß § 38 WPFG

[j; n]

III.2.

Mutterunternehmen gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 15 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 eines EWR- oder Drittlandinstituts

[j; n]

III.3.

ranghöchstes Unternehmen im EWR

[j; n]

III.4.

ranghöchstes Unternehmen in Österreich

[j; n]

III.5.

Unternehmenscodetyp des obersten Mutterunternehmens im EWR

[LEI; NC], wobei gilt

(1) „LEI“ für LEI-Code;

(2) „NC“ für Nationaler Code

III.6.

Unternehmenscode (LEI-Code oder hilfsweise Nationaler Code) des obersten Mutterunternehmens im EWR

alphanumerisch (gemäß ISO 17442:2012, wenn zutreffend)

III.7.

Mutterunternehmen einer Liquiditätsgruppe gemäß Art. 8 Abs. 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013

[j; n]

III.8.

Unternehmenscodetyp des Mutterunternehmens einer Liquiditätsgruppe

[LEI; NC], wobei gilt

(1) „LEI“ für LEI-Code;

(2) „NC“ für Nationaler Code

III.9.

Unternehmenscode (LEI-Code oder hilfsweise Nationaler Code) des Mutterunternehmens einer Liquiditätsgruppe

alphanumerisch (gemäß ISO 17442:2012, wenn zutreffend)

III.10.

Mutterunternehmen für den Gruppenkapitaltest

[j/n]

III.11.

Unternehmenscodetyp des Mutterunternehmens für den Gruppenkapitaltest

[LEI; NC], wobei gilt

(1) „LEI“ für LEI-Code;

(2) „NC“ für Nationaler Code

III.12.

Unternehmenscode (LEI-Code oder hilfsweise Nationaler Code) des obersten Mutterunternehmens im EWR für den Gruppenkapitaltest

alphanumerisch (gemäß ISO 17442:2012, wenn zutreffend)

Teil IV

Daten zur Rechnungslegung

Position

Gegenstand

Ausprägung

IV.1.

Rechnungslegungsstandard

[IFRS; UGB/BWG]

IV.2.

Bilanzstichtag

[dd/mm]

Teil V

Daten zu Risikoansätzen

Position

Gegenstand

Ausprägung

V.1.

Kreditrisikoansatz

[SA; IRB]

V.2.

Kreditrisiko-Verbriefungsansatz

[SA; IRB; n/a]

V.3.

IRB-Ansatz für Beteiligungspositionen

[IM; PD/LGD; SRW; n/a]

V.4.

Ansatz für operationelles Risiko

[AMA; ASA; BIA; TSA]

V.5.

Marktrisikoansatz

[SA; IM, n/a]

V.6.

IM für Marktrisiko

[(VaR, SVaR); (VaR, SVaR, IRC); (VaR, SVaR, IRC, CT)]

V.7.

genehmigtes internes Modell für das Kreditrisiko